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https://jmoon.co.kr/213

최근에 Spec주에 관심가지면서 다른 곳 링크보면서 위의 내용을 정리했다.

그 와중에 sec.gov라는 곳에서 나오는 정보는 꼭 확인해야 한다고 사람들이 이야기했다.

그래서 sec.gov를 보고 있는데 뭔 정보가 엄청 많다 Form 1,2,3,4,5 등등.. 각 Form마다

목적이 다를진데 그것이 정리되어 있는 사이트가 찾기 어렵다.

그래서 발 번역 수준으로 그냥 정리해둔다.. 수정의견 있으면 말해주면 반영하겠다.

서로 Win-Win되는 관계를 가지자.

주로 나오는 Form 번호는 추가 설명 해보기로 한다. 또 자주나오는 Form 말해주면 추가하겠다요.

Form S-1 / A
 o 설립된 SPAC은 기업공개를 위해 SEC에 증권등록신고서를 제출해야하고, 미국에서 설립된 SPAC은 Form S-1을 제출해야하고 미국 외 지역에 설립된 SPAC의 경우 Form F-1을 제출해야한다. SEC심사를 받는데 약 3~6개월 정도 소요된다. 
 o FOrm S-1/F-1은 Unit 관련 내용, SPAC의 투자자보호제도, 투자위험, 경영진, 대상회사의 산업 또는 지역등 기업 인수에 대한 내용 등이 포함

Form 3
 o Form3은 회사의 임원, 이사 또는 Beneficial(주주 10%이상)의 내부자 거래를 SEC에 제출하기 위한 양식임. 이것은 보통 IPO 이후에 내부자가 첫번째 거래를 할 때 나타난다. Form 3 이후에 동일한 성격은 Form 4(표준공개/Standard disclosure)와 Form 5(연간공개/annual discosure)에 따라 제출하게 됨 

Form 4
 o 내부자 거래와 관련된 파일이며, 지분 10%이상을 가진 모든 이사, 임원, 주주는 해당 증권에 대해 소유권 진술서를 SEC에 제출
 o 최초 제출은 Form3이며, 변경 사항은 Form4으로 제출하게 되어있으며, 연간 명세서는 Form5로 갈음한다. Form 4에는 담당자와의 회사관계 및 지분 구매 및 판매에 대한 정보가 포함되어 있으며, 두번째 영업일이 끝나기전에 제출
 o Form 4에는 아래와 같은 거래코드가 존재하고 있음

  일반거래코드

  • P – 증권의 공개 시장 또는 개인 구매
  • S – 증권의 공개 시장 또는 비공개 판매
  • V – 필요한 것보다 일찍 자발적으로보고 된 거래

  규칙 16b-3 거래코드

  • A – 보조금, 수상 또는 기타 취득
  • D – 증권 발행자에게 다시 매각 (또는 처분)
  • F – 유가 증권을 인도하거나 원천 징수하여 행사 가격 또는 세금 부채 지불
  • I – 임의 거래, 브로커에게 가능한 최상의 가격으로 거래를 실행하라는 명령입니다.
  • M – 파생 증권 행사 또는 전환

  파생증권코드

  • C – 파생 보안 전환 (일반적으로 옵션)
  • E – 숏 파생 포지션의 만기 (보통 옵션)
  • H – 수령 한 가치 (일반적으로 옵션)가있는 파생 상품 매수 포지션의 만료 (또는 취소)
  • O – 외 가격 파생 상품 (일반적으로 옵션) 행사
  • X – 내 가격 또는 등 가격 파생 상품 (일반적으로 옵션)의 행사

  기타섹션 16b 면제 거래 및 소액 취득 코드

  • G – 모든 조항의 진정한 선물 형태
  • L – 소규모 획득
  • W – 유언이나 혈통 및 분배 법칙에 의한 획득 또는 처분
  • Z – 투표 신탁에 입금 또는 출금

  기타 거래 코드

  • J – 기타 인수 또는 처분 (각주에 설명 된 거래)
  • K – 주식 스왑 또는 유사 상품 거래
  • U – 통제 거래 변경에서 주식 공개로 인한 처분

Form 5
 o 회사 임원, 이사 또는 10% 이상 주주가 거래한 내용을 매년 SEC에 제출하는 파일

Form 6-K
 o 기업공개가 완료되면 SPAC은 이를 통해 모은 금액이 5백만$을 초과한다는 것을 Form 8-K/6-K를 통해 SEC에 입증
 o Form 8-K/6-K 제출이 완료되기 이전에는 Unit이 보통주와 워런트로 분리되어 별도로 거래될 수 없다.
 o 특정 외국 민간 발행자가 다음과 같은 정보를 제공하기 위해 SEC에 제출하는 파일
  - 거주지 국가에서 공개해야함
  - 증권이 거래되는 외국 증권 거래소에 재출 및 공개
  - 보안 보유자에게 배포
 o 6-K의 목적은 미국 이외의 특정 발행자에 대한 이중보고의 부담을 덜어주는 것
 o 6-K는 연간 및 분개별 재무보고서 사이에 발생하는 중요한 정보를 포함
 o 연례 보고서와 별도로 6-K는 외국 발행자에게 필요한 유일한 양식이며, 영어로 제출
 o 비즈니스 변경, 관리 또는 통제 변경, 미결제 증권수의 중대한 변경, 회계사 변경, 증권 변경 및 파산, 중요한 법적 절차등을 포함하는 중요한 정보를 포함하고 있음
 o 종종 손익 계산서 및 대차대조표 및 현금 흐름표와 같은 외국 민간 발행자의 최신 재무 보고서의 사본이 포함
 o 6-K/A가 표시된 파일은 정보가 변경될때 제출되는 수정된 양식의 6-K임

Form 8-A
 o 회사가 증권을 거래소에 제공하기전에 등록해야함
 o 증권 유형, 발행 세부 정보, 배포 날짜 및 조건에 대한 설명이 필요
 o 해당 양식은 투자자가 새로운 유가 증권을 찾는 데 도움이 됨
 o 특히 증권을 등록하는 법인의 정확한 이름, 법인 설립 관할권 및 IRS(Internal Revenue Service), EIN(고용주 식별 번호)가 필요
 o 새로 발행되거나 곧 발행될 유가증권의 구매를 고려하는 투자자에게 매우 유용
 o 신생 기업이 분석가의 지원을 바로 받는 것이 아니기 때문에 기존 투자자는 이 양식을 사용하여 연구

Form 8-K

 o 기업공개가 완료되면 SPAC은 이를 통해 모은 금액이 5백만$을 초과한다는 것을 Form 8-K/6-K를 통해 SEC에 입증
 o Form 8-K/6-K 제출이 완료되기 이전에는 Unit이 보통주와 워런트로 분리되어 별도로 거래될 수 없다.
 o 기업이 주주와 관련된 중요한 이벤트를 발표하기 위해 제출
 o 회사는 대부분의 항목에서 8-K 제출하는데 영업일 기준으로 4일이 소요
 o 상장 기업은 매년 또는 분기별로 제출해야하는 다른 양식과 달리 필요에 따라 8-K제출
 o 이 양식은 투자하는데 중요한 정보를 가지고 있음
 o 이 양식은 기업이 투자자와 직접 소통할 수 있는 방법을 제공하며, 미디어 등에 대해 필터링되거나 변경되지 않음
 o 중요한 계약의 변경 및 기업의 파산을 보고하며 기타 재무 정보 공개 요건에는 인수 완료, 회사의 재무 상태 변경, 처부 활동 및 손실, 상장 폐지, 상장 기준 미달, 증권 미등록 매각, 주주권리의 중요한 수정에 대해 해당 양식으로 제출 요구
 o 이사 또는 특정 임원의 선출 임명 또는 퇴사에 대한 내용도 포함

 o 자세한 내용은 다음 위키 내용 확인 필요 https://en.wikipedia.org/wiki/Form_8-K 

Form 10-Q
 o 모든 상장 기업이 분기별로 SEC에 제출해야하는 분기 보고서이며, 일반적으로 미감사보고서임
 o 10분기에는 기업은 재무상태와 관련된 정보를 공개해야하며, 4분기 이후에는 10-K가 제출
 o 해댱 양식은 투자자에게 지속적으로 회사의 제무 상태를 공개 하며, 재무제표, 경영진 논의 및 분석, 내부 통제가 포함
 o 기업은 public 플롯트의 규모에 따라 분기 종료후 40일 또는 45일 후에 10-Q를 제출
 o 매년 3개의 10분기 보고서를 제출해야하며 마지막 분기는 10-K에 포함되기때문에 마지막은 필요 없으며,
 o 조직이 최소 7억달러의 유동성을 확보하는 경우 분기 마감후 40일 이내에 10Q를 제출해야 함
 o 제출기한까지 10-Q를 제출하지 못하면 NT 제출해야하며 NT제출은 제출하지 못한 사유를 설명하며 5일이내에 제출
 o 합리적으로 제출못하는 경우 지정된 기간을 지나 제출하는 것을 허용 하며 NT 10-Q으로 제출하며 기업이 적시에 제출할 수 없는 일반적인 이유로는 인수합병, 기업 소송, 기업 감사인의 지속적인 검토 및 파산이 일반적인 이유이다.
 o 10-Q 구성요소로는 두 부분이 있으며, 첫번째로 해당 기간에 대한 관련 재무 정보가 포함되어 있으며 요약 재무제표, 기업 재무 상태에 대한 경영진의 논의 및 분석, 시장 위험에 대한 공시 및 내부 통제가 포함
 o 두번쨰로 다른 모든 관련 정보가 포함되어 있으며, 법적 절차, 미등기 지분 매각, 지분 매각 수익금 사용, 선순위 증권 불이행 등이 포함
 o 10-Q는 회사의 재무 건전성에 대한 정보를 제공하며 투자자는 이 양식을 사용해 분기별 수익 등 회사 내에서 어떤 변화가 일어나고 있는지 확인할 수 있음

Form 10-K
 o 10-K는 10-Q와 달리 감사를 받고 매년 제출해야함
 o 상장기업이 재무 성과에 대해 매년 제출하는 종합 보고서이며, 연례 회의 전에 주주에게 보내는 회사의 연례보고서보다 훨씬 자세한 내용이 포함되어 있음
 o 회사의 역사, 조직구조, 재무제표, 주당 수익, 자회사, 임원 보상 및 기타 관련 데이터가 포함되어 있음
 o  이 보고서를 통해 투자자가 회사의 재무상태를 파악하고 회사의 주식을 매수,매도 하기 전에 충분한 정보를 얻을 수 있도록 함
 o 이 문서는 길고 복잡한 경향이 있으나 상장 기업이 매년 발행할 수 있는 가장 포괄적이고 중요한 문서라는 것을 이해해야함
 o 5개의 개별 섹션이 있음
 - 사업 : 제품 및 서비스를 포함하여 회사의 주요 운영에 대한 개요
 - 위험요인 : 회사가 직면하거나 미래에 직면할 수 있는 모든 위험이 요약되어 있으며 중요도 순서대로 나열
 - 재무상태 및 운영에 대한 경영진의 논의 및 분석 : MD&A라고도하는 이는 회사에 이전 회계 연도의 비즈니스 결과를 설명하며 이 섹션은 회사가 자신의 말로 이야기를 할 수 있는 곳
 - 제무제표 및 보충자료 : 손익계산서, 대차대조표, 현금 흐름표 등 회사의 감사 재무제표가 포함되며 회사의 독립 감사자가 보낸 서신도 포함
 o 10-K 파일에는 회사의 최고 경영자 및 최고 재무책임자가 서명한 서신도 포함되어있으며 여기에서 임원들은 10-K에 포함된 정보가 정확하다고 선언함
 o  재무성과에 대해 상장 기업이 매년 제출하는 종합 보고서이며, 연간보고서보다 훨씬 상세
 o 투자자가 투자에 대한 중요한 결정을 내리는데 유용한 도구
 o 7억 달러 이상의 기업은 회계연도 종료 후 60일 이내 제출
 o 7천 5백만 달러 - 7억 달러 사이는 90일 이내 제출
 o 10-K와 함께 SEC는 정기적으로 10-Q, 8-K양식을 제출하도록 요구
 o 10-K와 4분기에 제출되므로 10-Q는 1년에 세번만 제출하면 됨
 o 다만 8-K 양식은 회사가 주주가 알아야할 주요 이벤트 발표할때마다 SEC에서 요구함
 o 자세한 내용은 위키 참조 https://en.wikipedia.org/wiki/Form_10-K

Form 425
 o 기업이 사업 결합에 대한 정보를 공개하기 위한 양식이며, 사업 결합은 둘 이상의 회사 간의 합병 또는 통합을 의미
 o 가장 일반적인 유형의 사업 결합은 대기업 합병, 시장 확장 합병, 제품 확장 합병, 수평 합병 및 수직 합병임
 o 공개판매를 위해 제공되는 증권에 대해 상세하고 철저한 재무정보를 받아야함
 o 증권 판매과정에서 발생할 수 있는 기만 및 허위 진술 금지
 o 주주에게 영향을 미칠 수 있는 변경 사항과 관련하여 비즈니스에 대한 중요한 정보를 제공해야하며, 소유권 변경, 연간보고서, 보안 판매 제안, 초기등록 및 비즈니스 결합과 같은 정보가 포함될 수 있음
 o Form425에 따른 사업 결합 유형은 다음과 같음
 - 대기업합병 : 사업 활동에 관련없는 두 회사를 포함하며, 매우 드물음
 - 시장 확장 합병 : 동일한 제품을 구축하고 배포하지만 별도 시장에 있는 두 회사의 합병
 - 제품 확장 합병 : 유사한 제품으로 동일한 시장에서 운영되는 두 비즈니스가 합병
 - 수평 및 수직 합병 : 산업내 경쟁이 치열하기 때문에 잠재적인 시장 점유율 상승 제공하며 수직적 합병은 공급망의 다른 부분에 있는 기업을 통합하여 생산 프로세스를 효율적으로 변경

Form Schedule 13D(SC 13D)

 o 개인 또는 그룹이 회사 지분의 5%이상을 취득할때 제출해야하는 양식
 o 거래 후 10일 이내에 공개해야하는 관련 정보가 몇가지 있으며 13D는 유익한 소유권 보고서라고도 함(?)
 o 인수 또는 합병과 같으 거래 목적도 질의할 수 있음
 o 실 소유자의 보유액이 1%이상 변경되면 해당 13D를 수정해야함
 o 투자자는 다양한 이유로 상장 회사의 많은 주식을 구매하기로 결정할 수 있음
 o 개인또는 그룹이 공개적으로 거래되는 증권의 5%이상을 지분을 획득하는 경우 해당 양식으로 공개를 요구하며 13G로 간단하게 양식을 사용할 수도 있음
 o 주주가 누구이며 왜 회사에서 중요한 지분을 보유했는지에 대해 대중에게 투명성을 제공하기 위한 것
 o 이 양식은 회사의 현재 주주가 정보에 입각한 투자 및 투표결정을 내릴 수 있도록, 적대적인 인수 또는 대리 싸움과 같은 통제 변경 등 곧 발생할 수 있음을 대중에게 나타날 수 있음
 o 다음 관련 정보를 제공하도록 요구
 - 보안 및 발급자 : 이 섹션에서는 구매한 증권의 유형과 이를 발행한 회사의 이름 및 주소
 - 정체성과 배경 : 이 섹션에서는 구매자는 자신의 비즈니스 유형, 시민권 및 지난 5년 동안의 민사소송에 관여한 모든 판결을 공개
 - 자금 출처 및 금액 또는 기타 고려 사항 : 대출 여부를 포함하여 돈의 출처가 어딘지 설명
 - 거래 목적 : 통제권 변경에 대해 투자자에게 경고하며, 수익 소유자는 발행자 또는 자회사의 합병, 개편 또는 청산과 관련 된 계획이 있는 여부를 표시
 - 발행자의 증권에 대한 이자 : 매입할 주식의 수와 매입이 나타내는 회사의 발행 주식 비율 나열
 - 발행자의 증권과 계약된 계약, 약정, 이해또는 관계 : 계약 및 관계에 대해 설명하며 예를 들어 의결권, 파인더 수수료, 합작 투자자, 대출 또는 옵션 계약이 포함
 - 제출된 13D에 중대한 변경 사항이 있는 경우 2일내에 수정해야하며 중대한 변경은 비율의 1%이상 변경되는 것도 포함

 Form Schedule 13G(SC 13G) 
 o 주식 5%를 초과하는 소유가 변경될때 사용하며 13G 보다 요구사항이 적은 버전임 신고자가 여러 면제 조항 중 하나를 충족하는 한 13D 양식대신 13G양식을 제출할 수 있음
 o 회사의 전체 주식 발행량의 5%를 초과하는 당사자의 주식 소유권을 보고하는 데 사용
 o 13D의 짧은 버전임
 o 13D 대신 13G를 작성하도록 허용하는 몇가지 면제 사항이 있으며, 영향이 미미한 경우 13G를 제출할 수 있음
 o 대충 13D의 약식버전이라 생각하면 될 듯

기타 용어
LOI ( Letter of intends) : 우리말로 의향서라고 표현하며 국제거래에 관한 협상단계에서 계약당사자의 계약 의도나 목적, 합의사항 등을 확인하기 위해 작성하는 당사자간 예비적 합의 문서의 일종
DA ( Definitive Agreement) : 본계약 


참조 : Special Purpose Acquisition Companies(SPAC)의 도입 및 제도화를 위한 법적 고착(김애경, 삼성증권 법무팀)

아래는 모든 Form 번호(number)에 따른 정의내용이다. 해당하는 사항이 있으면 확인해보면되겠다.

NUMBER

Description

1

국가 증권 거래소 등록 또는 등록 면제 신청 (PDF)

1-A

규정 A 제안서 (PDF)

1-E

규정 E에 따른 통지 (PDF)

1-K

연례 보고서 및 특별 재무 보고서 (PDF)

1-N

증권 선물 상품 거래만을 목적으로하는 국가 증권 거래소 등록 통지 양식 및 수정 (PDF)

1-SA

규정 A에 따른 반기 보고서 또는 특별 재무 보고서 (PDF)

1-U

규정 A에 따른 현재 보고서 (PDF)

1-Z

규정 A에 따른 종료 보고서 (PDF)

2-E

규정 E의 규칙 609에 따른 판매 보고서 (PDF)

3

증권의 실 소유권에 대한 최초 진술 (PDF)

3

증권의 실 소유권 최초 진술서-?? 일반 지침 (PDF)

4

증권의 실 소유권 변경 내역서 (PDF)

4

증권의 실 소유권 변경 진술서 ??-일반 지침 (PDF)

5

증권의 실 소유권 변경에 대한 연간 명세서 (PDF)

5

증권의 실 소유권 변경에 대한 연간 명세서-?? 일반 지침 (PDF)

6-K

1934 년 증권 거래법 (PDF)에 따른 규칙 13a-16 또는 15d-16에 따른 외국 민간 발행자 보고서

7-M

개인 비거주 중개인 또는 딜러에 의한 프로세스, 변론 및 기타 서류 서비스를위한 에이전트의 취소 불가능한 임명 (PDF)

8-A

섹션 12 (b) 또는 (g) (PDF)에 따라 특정 종류의 증권 등록

8K

섹션 13 또는 15 (d)에 따른 현재 보고서 (PDF)

8-M

기업 비거주 중개인 또는 딜러에 의한 프로세스, 변론 및 기타 서류 서비스를위한 에이전트의 취소 불가능한 임명 (PDF)

9-M

파트너십 비거주 브로커 또는 딜러에 의한 프로세스, 변론 및 기타 문서 서비스를위한 에이전트의 취소 불가능한 임명 (PDF)

10

섹션 12 (b) 또는 (g) (PDF)에 따른 증권 등록을위한 일반 양식

10-D

1934 년 증권 거래법 섹션 13 또는 15 (d)에 따른 자산 담보 발행자 배포 보고서 (PDF)

10-K

섹션 13 또는 15 (d)에 따른 연간 보고서 (PDF)

10-M

중개인 또는 딜러의 비거주 일반 파트너에 의한 프로세스, 변론 및 기타 문서 서비스를위한 에이전트의 취소 불가능한 임명 (PDF)

10-Q

섹션 13 또는 15 (d)에 따른 분기 별 보고서의 일반 양식 (PDF)

11-K

섹션 15 (d)에 따른 직원 주식 구매, 저축 및 유사한 계획에 대한 연간 보고서 (PDF)

12b-25

지연 신고 통지 (PDF)

13F

섹션 13 (f)에 따라 기관 투자 관리자에게 필요한 정보 (PDF)

13H

1934 년 증권 거래법 섹션 13 (h)에 따라 대규모 거래자에게 필요한 정보 (PDF)

15

섹션 12 (g)에 따른 등록 종료 인증 및 통지 또는 섹션 13 및 15 (d)에 따른 보고서 제출 의무 정지 (PDF)

15F

섹션 12 (g)에 따라 외국 민간 발행자의 증권 클래스 등록 종료 또는 섹션 13 (a) 또는 섹션 15 (d)에 따라 보고서 제출 의무 종료 증명서 (PDF)

17-H

브로커 및 딜러를위한 위험 평가 (PDF)

18

1934 년 증권 거래법 섹션 12 (b) 및 (c)에 따른 등록 신청서 (PDF)

18-K

외국 정부 및 그 정치 세분을위한 연례 보고서 (PDF)

19b-4

자율 규제 기관의 규정 변경 제안 (PDF)

19b-4 (e)

1934 년 증권 거래법 (PDF)에 따른 규칙 19b-4 (e)에 따라 새로운 파생 증권 상품을 상장 및 거래하는 자율 규제 조직에 필요한 정보

19b-7

자율 규제 기관의 규정 변경 제안 (PDF)

20-F

등록 명세서 / 연간 보고서 / 전환 보고서 (PDF)

24F-2

규칙 24-f2 (PDF)에 따라 매각 된 유가 증권에 대한 연간 통지

25

만기, 상환 또는 폐기 된 증권의 상장 및 등록에서 제거 알림 (PDF)

40-F

섹션 12에 따른 등록 명세서 또는 섹션 13 (a) 또는 15 (d)에 따른 연간 보고서 (PDF)

144

규칙 144 (PDF)에 따른 증권 매각 제안 통지

ABS DD-15E

자산 담보 증권에 대한 제 3 자 실사 서비스 제공 업체 인증 (PDF)

ABS-15G

자산 지원 보안 프로그램 보고서 (PDF)

ABS-EE

자산 담보 증권에 대한 전자 전시회 제출 양식 (PDF)

ADV

투자 고문 등록 및 면제보고 고문에 의한보고를위한 통일 ​​된 신청서 (PDF)

ADV-E

투자 고문의 소유 또는 보관중인 고객 증권 및 자금의 회계 증명서 (PDF)

ADV-H

일시적 또는 지속적인 어려움 면제 신청 (PDF)

ADV-NR

투자 고문의 비거주 총괄 파트너 및 비거주 관리 대행에 의한 처리 서비스 대행자 지정 (PDF)

ADV-W

투자 고문 등록 철회 통지 (PDF)

ATS

초기 운영 보고서, 초기 운영 보고서 수정 및 대체 거래 시스템 운영 중단 보고서 (PDF)

ATS-N

NMS 주식 대체 거래 시스템 (PDF)

ATS-R

대체 거래 시스템 활동에 대한 분기 별 보고서 (PDF)

BD

브로커-딜러 등록을위한 통일 ​​된 신청서 (PDF)

BD-N

1934 년 증권 거래법 (PDF)의 섹션 15 (b) (11)에 따라 증권 선물 상품 거래를 목적으로하는 중개인-딜러 등록 통지

BDW

브로커-딜러 인출에 대한 통일 요청 (PDF)

C

양식 C (PDF)

CA-1

청산 기관 등록 및 등록 수정을위한 등록 또는 면제 (PDF)

CB

입찰 제안 / 권리 제안 통지 양식 (PDF)

CFPORTAL

1934 년 증권 거래법에 따라 자금 포털 등록 또는 등록 취소 신청 또는 수정 신청 (PDF)

CRS

고객 관계 요약 (PDF)

CUSTODY

브로커 딜러를위한 양식 양육권 (PDF)

D

증권 면제 공고

F-1

특정 외국 민간 발행자의 증권 등록 명세서 (PDF)

F-3

특정 외국 민간 발행자의 증권 등록 명세서 (PDF)

F-4

특정 사업 결합 거래에서 발행 된 특정 외국 민간 발행자의 증권 등록 명세서 (PDF)

F-6

미국 예금 영수증에 의해 입증 된 예금주에 대한 1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

F-7

기존 증권 보유자에게 부여 된 권리 행사시 현금으로 제공되는 특정 캐나다 발행자의 증권에 대한 1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

F-8

교환 제안 또는 사업 결합으로 발행되는 특정 캐나다 발행자의 증권에 대한 1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

F-10

특정 캐나다 발행자의 증권 등록 명세서 (PDF)

F-80

교환 제안 또는 사업 결합으로 발행 될 특정 캐나다 발행자의 증권 등록 명세서 (PDF)

FN

외국 은행 및 외국 보험 회사의 처리 서비스 대행자 지정 (PDF)

FX

프로세스 및 업무 서비스 에이전트 지정 (PDF)

ID

EDGAR 파일에 대한 액세스 코드에 대한 통일 된 적용

MA

시립 고문 등록 신청; 시립 고문 등록의 연간 업데이트; 사전 등록 신청서의 수정 및 수정 (PDF)

MA

양식 MA 시리즈 지침 (PDF)

MA-I

시 자문 활동에 참여하는 자연인에 관한 정보 (PDF)

MA-NR

비거주자를위한 절차 서비스를위한 미국 대리인 지정 (PDF)

MA-W

시립 고문 등록 철회 통지 (PDF)

MSD

시립 증권 딜러 등록 신청 또는 신청서 수정 (PDF)

MSDW

시립 증권 딜러 등록 철회 통지 (PDF)

N-1A

개방형 경영 투자 회사 등록 양식 (PDF)

N-1A

최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-2

폐쇄 형 관리 투자 회사 등록 명세서-최근 수정 사항을 표시하는 정보 버전 (PDF)

N-3

관리 투자 회사로 구성된 별도의 계정 등록 명세서-최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-3

운용 투자 회사로 편성 된 별도의 계정 등록 명세서-이전 버전 (PDF)

N-4

단위 투자 신탁으로 구성된 별도의 계정 등록 명세서 (PDF)

N-4

단위 투자 신탁으로 구성된 별도의 계정 등록 명세서-이전 버전 (PDF)

N-5

중소기업 투자 회사 등록 명세서 (PDF)

N-6

변동 생명 보험 정책을 제공하는 단위 투자 신탁으로 구성된 별도의 계정에 대한 등록 명세서-최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-6

변동 생명 보험 정책을 제공하는 단위 투자 신탁으로 구성된 별도의 계정에 대한 등록 명세서 – 이전 버전 (PDF)

N-6EI-1

1940 년 투자 회사법 (PDF)에 따른 규칙 6e-2 또는 6e-3 (T)에 따른 면제 청구 통지

N-6F

1940 년 투자 회사법 55-65 조의 적용을 받겠다는 의사 표시 (PDF)

N-8A

1940 년 투자 회사법 (PDF)의 섹션 8 (a)에 따라 제출 된 등록 통지

N-8B-2

최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-8B-2

현재 증권을 발행하고있는 단위 투자 신탁의 등록 명세서 (PDF)

N-8B-4

액면 증명서 사업자 등록증 (PDF)

N-8F

특정 등록 투자 회사의 등록 취소 신청 (PDF)

N-14

투자 회사 및 사업 개발 회사의 사업 결합 거래에서 발행 된 증권 등록 양식-최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-17D-1

중소기업 투자 회사 (SBIC)가 제출 한 보고서 (PDF)

N-17f-1

국가 증권 거래소 회원을 보호하는 관리 투자 회사의 증권 및 유사 투자 회계 증명서 (PDF)

N-17f-2

관리 투자 회사의 보관에 대한 증권 및 유사 투자 회계 증명서 (PDF)

N-18f-1

1940 년 투자 회사법 (PDF)에 따른 규칙 18f-1에 따른 선거 통지

N-23c-3

환매 제안 알림 (PDF)

N-27D-1

분리 된 신탁 계정의 회계 (PDF)

N-54A

1940 년 투자 회사법 55-65 조의 적용을받는 선택 통지 (PDF)

N-54C

1940 년 투자 회사법 55-65 항에 따른 선거 철회 통지 (PDF)

N-CEN

등록 된 투자 회사를위한 연간 보고서 (PDF)

N-CEN

최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-CR

현재 보고서, 머니 마켓 펀드 자료 이벤트 (PDF)

N-CSR

최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-CSR

등록 된 운용 투자 회사의 인증 된 주주 보고서 (PDF)

N-LIQUID

현재 보고서 개방형 관리 투자 회사 유동성 (PDF)

N-MFP

머니 마켓 펀드의 포트폴리오 보유 월별 일정 (PDF)

N-PORT

월간 포트폴리오 투자 보고서 (PDF)

N-PORT

최근 수정 사항을 나타내는 정보 버전 (PDF)

N-PX

등록 된 운용 투자 회사의 대리 투표 기록 연간 보고서 (PDF)

NQ

등록 된 관리 투자 회사의 포트폴리오 보유 분기 별 일정 (PDF)

NRSRO

양식 NRSRO-2009 년 4 월 지침 (PDF)

NRSRO

국가 공인 통계 평가 기관 (NRSRO) 등록 신청서 (PDF)

PF

민간 펀드 및 특정 상품 풀 운영자 및 상품 거래 고문에 대한 투자 고문을위한보고 양식 (PDF)

PILOT

자율 규제 기관에서 운영하는 시범 거래 시스템에 대한 초기 운영 보고서, 초기 운영 보고서 수정 및 분기 별 보고서 (PDF)

R31

1934 년 증권 거래법 31 조에 따른 커버 드 판매 및 커버 드 라운드 턴 거래보고 양식 (PDF)

S-1

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

S-3

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

S-4

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

S-6

N-8B-2 양식에 등록 된 단위 투자 신탁의 1933 년 증권법에 따라 등록 (PDF)

S-8

특정 계획에 따라 직원에게 제공되는 1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

S-11

특정 부동산 회사의 증권 등록 (PDF)

S-20

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

SBSE

보안 기반 스왑 딜러 및 주요 보안 기반 스왑 참여자 등록 신청서 (PDF)

SBSE-A

상품 선물 거래위원회에 스왑 딜러로 ​​등록 또는 등록한 증권 기반 스왑 딜러 및 주요 증권 기반 스왑 참여자의 등록 신청 (PDF)

SBSE-BD

등록 된 브로커 딜러 인 보안 기반 스왑 딜러 및 주요 보안 기반 스왑 참여자의 등록 신청 (PDF)

SBSE-C

보안 기반 스왑 딜러 및 주요 보안 기반 스왑 참여자 등록 인증 (PDF)

SBSE-W

보안 기반 스왑 딜러 또는 주요 보안 기반 스왑 참여자 등록 취소 요청 (PDF)

SCI

시스템 규정 준수 및 무결성 (PDF)

SD

전문 공개 보고서 (PDF)

SDR

1934 년 증권 거래법에 따라 보안 기반 스왑 데이터 저장소로 등록 또는 등록 철회 신청 또는 수정 (PDF)

SE

전자 파일러의 종이 형식 전시회 제출 (PDF)

SF-1

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

SF-3

1933 년 증권법에 따른 등록 명세서 (PDF)

SIP

증권 정보 처리자 등록 신청 또는 변경 (PDF)

T-1

수탁자로 활동하도록 지정된 1939 년 신탁 계약법에 따른 자격 및 자격 진술서 (PDF)

T-2

수탁자로 활동하도록 지정된 개인의 1939 년 신탁 계약법에 따른 자격 진술서 (PDF)

T-3

1939 년 신탁 계약법에 따른 계약 자격 신청 용 (PDF)

T-4

1939 년 신탁 계약법 (PDF)의 섹션 304 (c)에 따라 제출 된 면제 신청서

T-6

1939 년 신탁 계약법 섹션 310 (a) (1)에 따라 외국 개인이 기관 수탁자로 활동할 수있는 자격을 결정하기위한 신청서 (PDF)

TA-1

이전 대리인 등록 및 등록 변경을위한 통일 ​​양식 (PDF)

TA-2

이전 대리인 활동보고 양식 (PDF)

TA-W

양도 대행자 등록 탈퇴 통지 (PDF)

TCR

팁, 불만 또는 추천 (PDF)

TH

일시적 어려움 면제에 대한 신뢰 통지 (PDF)

WB-App

1934 년 증권 거래법 21F 섹션에 따라 제출 된 원본 정보에 대한 수상 신청서 (PDF)

X-17A-5 part I

FOCUS 보고서, 파트 I (PDF)

X-17A-5 part II

FOCUS 보고서, 파트 II 지침 (PDF)

X-17A-5 part II

FOCUS 보고서, 파트 II (PDF)

X-17A-5 part IIA

FOCUS 보고서 파트 IIa (PDF)

X-17A-5 part IIA

FOCUS 보고서 파트 IIa 지침 (PDF)

X-17A-5 part IIB

FOCUS 보고서, 파트 IIb (OTC 파생 상품 딜러) (PDF)

X-17A-5 part III

FOCUS 보고서 : 규칙 17a-5, 파트 III에 따라 모든 브로커 및 딜러에게 필요한 정보 (PDF)

X-17A-5 Schedule I

(Financial and Operational Combined Uniform Single) FOCUS 보고서 : 규칙 17a-5에 따라 모든 브로커 및 딜러에게 필요한 정보 (PDF)

X-17A-19

회원 상태 변경 보고서 (PDF)

X-17F-1A

분실 / 분실 / 도난 / 위조 증권 보고서 (PDF)

N/A

자발적 정보 제공에 관한 고지 (PDF)

N/A

위원회의 시험 직원에게 자발적으로 정보를 제공하도록 요청받은 사람을위한 추가 정보 (PDF)

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신용 평가실 모니터링 직원에 자발적으로 정보 제공을 요청한 사람을위한 추가 정보 (PDF)

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위원회 소환장에 의거하지 않은 정보를 제공하도록 지시 된 규제 기관에 대한 추가 정보 (PDF)

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자발적으로 정보 제공을 요청하거나위원회 소환장에 따라 정보를 제공하도록 지시받은 사람을위한 추가 정보 (PDF)

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산업 가이드 (PDF)


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  1. thumbnail
    누지스
    2021.01.06 17:40

    너무 좋은 내용 정리해주셔서 도움얻고 갑니다.
    극찬합니다.